Code essentiel - Code de la compliance À jour au 1er janvier 2021 Coll. Les Codes essentiels Larcier

Compile les dispositions légales et réglementaires en la matière, regroupées en fonction des objectifs qu'elles poursuivent : lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, protection du système financier, des investisseurs, etc.

1) FONCTION DE COMPLIANCE
2) LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME
3) PROTECTION DU SYSTÈME FINANCIER
4) PRODUITS ET SERVICES FINANCIERS ET D'INVESTISSEMENT
5) PROTECTION DE LA VIE PRIVÉE
6) ENVIRONNEMENT, SOCIAL, GOUVERNANCE

Thomas Faelli: Avocat au Barreau de Bruxelles, Certified Compliance Officer, membre du jury pour la certification des Compliance Officers (Febelfin Academy).
Olivier Goffard: Head of Group Compliance & Ethics, Euroclear S.A./N.V.
Miguel Mairlot: Avocat au Barreau de Bruxelles, professeur de droit financier, Certified Compliance Officer.